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Mecanismos protección inversionistas Bolsa Valores Colombia

Tomando en cuenta la Ley 964 de 2005, y las recomendaciones de la Organización Internacional de Comisiones de Valores ( IOSCO ), se incluye la protección de los inversionistas en todas las actividades del mercado de valores.

Sin embargo, desde la Ley 446 de 1998, se señala un procedimiento de carácter jurisdiccional específicamente para la protección de los accionistas minoritarios supervisado también por la Superintendencia Financiera, la cual también actúa para la protección de los derechos de los accionistas y tomar las medidas pertinentes en el caso que éstos hayan sido lesionados por distintos sujetos como la junta directiva, la asamblea de accionistas o los representantes legales del emisor.

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Para cualquier demanda ante la violación de los derechos del inversor, éste tiene que iniciar la solicitud, sin embargo, es de carácter obligatorio que el demandado sea un emisor de valores, y que el demandante tenga al menos un 10 % de sus acciones en circulación. Igualmente el demandante no debe contar con ningún tipo de representación en la administración de la acción.

Para que una demanda sea tomada en cuenta, se hace necesario acudir primero a los representantes legales y miembros de la junta directiva pertenecientes al emisor, en el momento que la decisión haya sido tomado por la asamblea general de accionistas.

Igualmente, los administradores, los socios ausentes y los revisores fiscales también pueden impugnar cualquier decisión tomada por la asamblea general de accionistas, siempre y cuando éstas no se ajusten a una norma o a un estatuto.

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En lo relacionado a la impugnación mencionada anteriormente, solo puede ser presentada en los dos meses siguientes de haber sido declarada la decisión por parte de la asamblea general de accionistas, a excepción de los acuerdos de esta asamblea, los cuales tengan que inscribirse en el registro mercantil; para este caso, los dos meses de plazo se contarán a partir del momento de dicha inscripción.

En cuanto a los conflictos de interés e información privilegiada

En cuanto a la información privilegiada, ésta se refiere a los datos que están sujetos a reserva, es decir, que no ha sido expandida para el conocimiento general de todo el público participante en la bolsa.

Este hecho se considera inmediatamente como una infracción administrativa, ya que el uso desleal de la información privilegiada significa un delito según el Código Penal colombiano, ya que el sujeto que utilice una información para obtener un provecho para sí mismo o para un tercero, será objeto de multa.

En cuanto al conflicto de interés, se refiere a la situación en donde una persona presenta intereses incompatibles, sin privilegiar ninguno de ellos bajo obligación legal o contractual. En específico, los conflictos de interés se presentan cuando:

  • Escoge entre la utilidad propia y la utilidad de un cliente.
  • Que escoja entre la utilidad de un tercero que presente vinculación con un agente y la utilidad de un cliente.
  • Que la situación conduzca a escoger entre la utilidad de la cartera colectiva la cual esté administrada y la de otro cliente.
  • Que escoja entre la utilidad de cualquier operación y la transparencia presente en el mercado financiero.

Igualmente, tal como sucede con la información privilegiada, se considera que los conflictos de interés también se consideran como una infracción administrativa.