Practicas autorregulatorias Bolsa Valores de Santiago

Para que se presente un adecuado sistema de autorregulación en materia bursátil, es necesario que esta se caracterice por ser un sistema consistente en la aplicación o alcance de sus objetivos generales relacionados con la regulación del mercado bursátil en general.

A continuación, se van a señalar los aspectos que rigen o caracterizan el proceso de autorregulación de la Bolsa de Valores de Santiago:

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Tomando en cuenta el aspecto de la autorregulación, el punto principal se basa en que los inversionistas estén pendientes de los mecanismos básicos en cuanto a la protección presente en todos los mercados, incluyendo sus procesos de transferencias y del corredor presentes en éstas.

A pesar de que por lo general se considere que cada mercado bursátil sea de por sí un ente autorregulado e independiente, implicaría paralelamente la necesidad de promoción ante las instancias de coordinación en donde se permita conseguir un nivel efectivo y favorable para la protección de todos los inversionistas que participen en la bolsa.

Un aspecto efectivo y favorable de la autorregulación es su oportunidad para la promoción del desarrollo del desarrollo del presente mercado de valores. En este punto es necesario tener en cuenta lo siguiente:


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Es por ello, que la existencia de la autorregulación de las bolsas genera que las decisiones operativas se pongan a cargo de las personas más cercana a éste.

Sin embargo, en el caso de las bolsas locales, este tipo de competencia puede ser percibida por éstas como una amenaza a su negocio en particular.

Sumado a todo lo mencionado anteriormente, también se aplican otros puntos en pro en la construcción de un proceso eficiente en el proceso de autorregulación:

En dado caso, si se cobran los servicios relacionado a la regulación, este aspecto deberá ser basado en los costos asociados.

En cuanto a la imposición de sanciones, es necesario que la regulación presentada en las bolsas de valores sean centradas en la detección debidamente temprana de todas las debilidades presentes en los participantes que interactúan en las operaciones del mercado, las cuales son necesaria que sean prontamente solucionadas.

Sumado a lo anterior, también se debería de evitar que las regulaciones sean exclusivamente aplicadas en la forma de todos los procesos. Por otro lado, lo que tenga que ver con las sanciones o procedimientos sancionatorios solo deberían aplicarse a los casos en donde se observe que se ejecutó una mala práctica.