Informacón de contenido:

    1. Bolsas de Valores

    Participantes del Mercado de Valores de Ecuador

    Las Bolsas de Valores se consideran corporaciones civiles sin fines de lucro las cuales presentan como fin principal facilitar diversos servicios y mecanismos para hacer posible la negociación de valores bajo un sistema igualitario, transparente, seguro y a un precio justo.

    Son conocidas también como espacios de carácter institucional, en donde se ofertan y se demandan diversos tipos de títulos valores por medio de una intermediación de forma directa y con un ambiente de total información de todo el mercado y de los activos financieros que son ofertados y negociados bajo una normativo y reglamentación transparente y clara.

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    1. Casas de Valores

    Las casas de valores son consideradas compañías de carácter anónimo, las cuales pueden situar los títulos valores en el mercado y al mismo tiempo pueden servir de intermediadoras en el proceso de compra – venta de los títulos valores, en el caso de que las personas naturales o jurídicas no tengan la oportunidad de operar de forma libre.

    Obligatoriamente, todas las casas de valores deben estar inscritas en la estructura de la bolsa de valores, y en donde deberán contar con una autorización previa del órgano rector para poder operar en éstas.

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    El proceso de operación de las casas de valores se da por medio de operadores de valores, los cuales son personas naturales especializadas en el ámbito financiero y que cuentan con una autorización previa para ofertar y demandar títulos valores en el mercado de valores, dichos operadores se consideran como corresponsables de las operaciones realizadas conjuntamente con la casa de valores en la cual está adjunto. Estas compañías anónimas están controladas y autorizadas por la Superintendencia de Compañías.

    Las casas de valores igualmente deben cumplir unos requisitos previos para poder formar parte del mercado de valores, entre los cuales están:

    • Disponer de un capital inicial de USD $ 105,156.00
    • Tener en sus manos una Cuota Patrimonial de una Bolsa de Valores.
    • Estar inscritos en el Registro del Mercado de Valores.
    • Estar autorizados para ejecutar sus funciones previamente por la Superintendencia de Compañías.
    • Aportar periódicamente al fondo de garantía de la Bolsa de Valores.

    Por otro lado, entre las facultades de las casas de valores, están las siguientes:

    • Realizar la compra – venta de valores bajo las instrucciones de comitentes o clientes participantes en el mercado de valores.
    • Enajenar o adquirir valores por su propia cuenta.
    • Prestar asesoramiento e información a su clientela en todo lo relacionado a la intermediación, a la estructura de los portafolios, a las adquisiciones, en materia financiera, a las escisiones, entre otras operaciones encontradas en el mercado de valores.
    • Realizar una promoción de las fuentes de financiamiento especialmente dirigidas a las personas naturales o jurídicas y a los que pertenecen a las entidades del sector público.
    • Hacer uso de la tecnología, de los servicios de información y procedimientos de datos que presenten relación con su actividad.
    • Realizar una anticipación de fondos de sus recursos a los clientes, para así preparar la ejecución de las órdenes de compra.
    • Impulsar actividades relacionadas a la estabilización de precios para el caso único de la oferta pública primaria de los valores.
    • Ejecutar operaciones de Reporte Bursátil.

    Sin embargo, las casas de valores también tienen algunas limitaciones y ciertos aspectos prohibidos en las actividades en la bolsa de valores:

    • Ejecutar actividades vinculadas a la intermediación financiera.
    • Recibir captaciones del público, ya sea por cualquier medio.
    • Hacer posible negociaciones con valores que no estén inscritos en el Registro de Mercado de Valores.
    • Ejecutar operaciones ficticias, en donde se tenga la intención de manipular o publicar precios o cotizaciones artificiales o falsas.
    • Prometer rendimientos o admitir pérdidas de sus clientes o comitentes.
    • Divulgar o promover en todos los medios, información que sea falsa, imprecisa o privilegiada.

    Las responsabilidades que deben tener en cuenta las casas de valores serían las siguientes:

    • La identidad y la capacidad en el ámbito legal de sus clientes.
    • La integridad y la existencia de todos los valores que se negocien.
    • Mantener en autenticidad el último endoso, si se da el caso.
    • Hacer posible transacciones de carácter bursátil por medio de los operadores que mantengan una inscripción en el registro de mercado de valores y en las otras bolsas de valores.
    • Hacer el pago previamente pactado de la compra, o hacer posible la entrega de los valores que fueron vendidos.
    • Brindar toda la información posible a los clientes.
    1. Los inversionistas

    Los inversionistas son definidas como personas naturales o jurídicas, las cuales tienen recursos económicos que utilizan para la compra de valores en las bolsas de valores encontradas en Ecuador. Este proceso es realizado para lograr una rentabilidad positiva en relación al riesgo adquirido. Por otro lado, para participar en el mercado de valores, los inversionistas no necesitan tener un monto mínimo de capital para invertir.

    1. Emisores de Valores

    Los emisores de Valores, se consideran compañías de índole pública y privada, o pueden ser también instituciones del sector público, las cuales financian sus actividades por medio de la emisión y la colocación de los valores en el mercado de valores.

    1. Calificadoras de Riesgo

    Se consideran compañías anónimas que presentan una total especialización en el ámbito financiero del mercado de valores, y éstas a su vez están autorizadas por órgano de control para que así puedan desarrollar sus principales actividades enfocadas en la emisión de calificaciones sobre los títulos valores colocados, emitidos y autorizados previamente.

    Igualmente, estas calificadoras de riesgo también son entidades privadas e independientes de cualquier participante encontrado en el Mercado de Valores, sin embargo, deben contar con un comité de alta especialización para así poder emitir todas las calificaciones según a ciertos análisis tecnificados previamente revisados.

    En cuanto a las calificaciones que se emiten siguiendo una nomenclatura especial, previamente ya existen criterios y ciertos parámetros aceptados y autorizados de anteriormente por el órgano de control a cargo de la formulación de las mencionadas calificaciones.

    1. Administradoras de Fondos y Fideicomisos

    Se consideran sociedades anónimas que cuentan con una especialización y autorización para encargarse de la labor administrativa en cuanto a los fondos de inversión, los cuales son entregados por personas o empresas, o mejor dicho, personas naturales o jurídicas.

    Sumado a lo anterior, también pueden contar con la facultad para administrar fideicomisos o para ofrecer títulos valores relacionados a procesos de titularización de activos.

    1. Depósitos Centralizados de Compensación y Liquidación de Valores

    Esta compañía anónima presenta entre sus funciones la promoción de servicios de depósito, al igual que la custodia, la liquidación, la custodia, y el registro de las transferencias de todos los valores encontrados en la Bolsa de Valores. Este ente también puede actuar como cámara de compensación.

    En relación a lo anterior, estas compañías anónimas especializadas también están autorizadas por el órgano de control para facilitar servicios de custodia en los títulos valores, ya sea de forma tangible o intangible. También puede llevar a cabo transferencias y compensaciones de los mencionados títulos valores en las negociaciones que se presenten en las entidades que hayan entregado sus títulos a este depósito, para mantenerlos bajo su custodia y otras operaciones.