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Comisión de Inversiones del Estado de Texas

Antes de comenzar explicando todo lo referente a la bolsa de valores de Houston, es necesario iniciar con la Comisión de Inversiones del Estado de Texas, ya que este organismo estatal es el encargado de regular todo el sector bursátil del estado de Texas.

 

El principal objetivo de este organismo estatal es registrar los valores vendidos u ofrecidos en el estado de Texas, supervisando al mismo tiempo todas las firmas y a las personas que ofrecen sus valores o que por otro lado, suministran asesoramiento de todas las inversiones dadas en Texas.

 

Aplicación de la Comisión de Inversiones del Estado de Texas

Bolsa de Valores de Houston

Desafortunadamente, Texas representa un gran mercado para promotores de esquemas de inversión fraudulentos. Debido a que estos esquemas desvían capital que estaría disponible para el desarrollo económico legítimo y puede afectar adversamente la confianza de los inversionistas, la estrategia de cumplimiento de la ley de la Junta Estatal de Valores pone gran énfasis en identificar proactivamente ofertas fraudulentas y coordinar el trabajo con otras agencias aprovechar de manera efectiva los recursos de investigación limitados y garantizar que se tomen las medidas administrativas, civiles o penales apropiadas para hacer cumplir la ley. Casi el 40% del presupuesto de la agencia se asigna a la aplicación.

Las ofertas de valores fraudulentos pueden desarrollarse rápidamente a través de publicidad regional o nacional, redes sociales u otros medios. Las investigaciones necesarias para detenerlos pueden ser excepcionalmente complejas. Las transacciones ilegales que se producen en las cuentas de los clientes de los vendedores registrados o asesores de inversión no pueden descubrirse hasta que la empresa sea inspeccionada por los examinadores de la agencia.

 

En el último año, las investigaciones de la Junta Estatal de Valores dieron como resultado la acusación formal contra 13 personas en nueve condados de Texas y tres jurisdicciones federales. La agencia también colaboró ​​en el enjuiciamiento de casos de fraude de inversiones que dieron como resultado sentencias de prisión por un total de 82 años y $ 17.9 millones en órdenes de restitución para inversionistas.

 

Las acusaciones y condenas ocurrieron en casos que involucran inversiones inmobiliarias, intereses de petróleo y gas, comercio de divisas y comercio de acciones.

La regulación de valores en los Estados Unidos está compuesta por entidades federales, estatales y autorreguladas que emplean profesionales legales, analíticos, de inspección e investigación. Esta estructura regulatoria se presta a la transferencia de personal a puestos en la industria y entre reguladores basados ​​en paquetes de compensación.

Aunque los salarios de los puestos profesionales en la Junta Estatal de Valores no son competitivos con los de las personas que realizan trabajos relacionados en el sector privado, la agencia ha estado buscando desarrollar una estructura salarial que sea al menos competitiva con puestos similares para otros reguladores estatales y federales. Sin embargo, la agencia pierde personal calificado y experimentado para otros reguladores en función de los niveles salariales. Esto es directamente atribuible a las deficiencias en las asignaciones de la agencia, lo que hace que sea imposible competir con los salarios ofrecidos por otros reguladores con presencia en Texas, como la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. Y la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera.

En vista de las crecientes cargas de trabajo, la Junta Estatal de Valores ha experimentado una rotación inaceptable en puestos profesionales de primera línea que son críticos para las operaciones efectivas de la agencia. Los sueldos por puestos profesionales en la agencia no son competitivos con los de individuos que realizan el mismo trabajo o uno similar en el sector privado o con otros reguladores. La agencia busca crear una escala de carrera sostenible en el futuro.

 

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